制裁清单
Sanctions List
制裁清单
核心释义
SDN 名单（Specially Designated Nationals and Blocked Persons List）是美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）发布的核心制裁名单，列入名单的个人与实体，其在美国境内的资产被冻结，美国人与美国管辖下的交易被禁止，外国实体与其交易也可能因次级制裁受罚。SDN 名单覆盖范围极广，包含恐怖分子、毒品贩运者、受制裁国家相关实体等。对货代与外贸企业，SDN 筛查是合规工作的第一道关卡：订舱、报关、收款、付款全环节都要核对交易对手是否命中。名单还包含 50% 规则，由 SDN 实体直接或间接持股合计超过 50% 的实体同样被视为 SDN。OFAC 对违规交易的处罚可以追溯多年，代价远超单票利润。
延伸理解
实际场景制裁清单是合规管理中的要求，涉及许可、申报与制裁筛查，违规将面临处罚与扣货。
相近辨析合规条款交叉，制裁清单易与海关或安规要求混淆，区分看「监管主体与适用货物范围」。
知识扩展
实操要点
订舱前把发货人、收货人、通知方、付款方、收款方全部录入制裁筛查系统比对，命中任何一方立即停单。重点检查收货人名称的拼写变体与缩写，防止规避筛查。涉及美元结算的业务，向银行确认制裁筛查标准，避免款项被冻结。与 SDN 实体关联的交易（如同名、同地址）同样触发审查。建议建立命中即停、双人复核的合规流程，筛查记录归档保存。定期参加 OFAC 合规培训，掌握最新政策变化。
常见误区
误区一是认为 SDN 名单只影响美国境内交易，实际通过美元结算或涉及美国金融系统的交易都受管辖。误区二是只做名称比对不做股权穿透，50% 规则下的间接持股实体容易被漏掉。误区三是用中英文名混用筛查，名称拼写差异导致命中未被识别。误区四是把筛查责任推给银行或船司，货代作为订舱主体同样承担合规义务。一旦触碰 SDN 名单，罚款金额与信誉损失远超单票业务利润。
业务实例
货代订舱前筛查制裁清单。
来源依据
实务