合规审查

合规审查是货代在承接业务前对交易各方、货物与航线进行的合规核查，主要目的是识别制裁、出口管制、禁运与贸易限制方面的风险。核查对象包括客户与收货人是否在制裁或实体清单内、货物是否属于两用物项或受控物项、航线是否涉及禁运地区，以及交易是否存在异常迹象，例如收货人与付款人不一致、货物描述含糊、订单规模与客户业务明显不符。审查结果通常分为通过、需补充说明与拒绝三类，并需要留存核查记录以备监管问询。审查的严格程度应当与业务风险等级匹配。