被拒绝人员清单
Denied Persons List (DPL)
被拒绝人员清单(DPL)
核心释义
DPL（Denied Persons List，被拒绝人员清单）由美国商务部工业安全局（BIS）维护，列明被拒绝从事出口相关交易的个人与实体。与被列入 DPL 的个人或实体进行交易（包括出口、转口、转让受管制物项）被全面禁止，除非获得特别授权。DPL 是各类美国出口管制名单中最严格的一种——它不设许可申请通道，而是直接禁止交易。出口商在交易前必须筛查交易对手（包括中间商、收货人与最终用户）是否在 DPL 上，命中即必须停止交易。它是出口合规名单筛查的基础项之一。
知识扩展
DPL 的机制：
- 由 BIS 维护的禁止交易名单；
- 列明被拒绝从事出口交易的主体；
- 交易被全面禁止。
禁止的范围：
- 出口、转口、转让受管制物项；
- 与名单主体的任何相关交易；
- 除非获得特别授权。
与其他名单的区别：
- DPL：全面禁止交易，最严格；
- 实体清单：特定物项须许可；
- UVL：须额外尽调；
- OFAC 制裁名单：由财政部管理，另有范围。
合规要求：
- 交易前比对 DPL；
- 覆盖交易各环节主体；
- 保留筛查记录。
- 由 BIS 维护的禁止交易名单；
- 列明被拒绝从事出口交易的主体；
- 交易被全面禁止。
禁止的范围：
- 出口、转口、转让受管制物项；
- 与名单主体的任何相关交易；
- 除非获得特别授权。
与其他名单的区别：
- DPL：全面禁止交易，最严格；
- 实体清单：特定物项须许可；
- UVL：须额外尽调；
- OFAC 制裁名单：由财政部管理，另有范围。
合规要求：
- 交易前比对 DPL；
- 覆盖交易各环节主体；
- 保留筛查记录。
实操要点
1. 交易前比对 DPL，覆盖出口商、中间商、收货人与最终用户；
2. 命中即禁止交易，不抱侥幸；
3. 保留筛查记录，监管核查时能证明尽到义务；
4. 只查 OFAC 不够——DPL 由 BIS 管，漏查同样违规；
5. 名单动态更新，定期复查。
2. 命中即禁止交易，不抱侥幸；
3. 保留筛查记录，监管核查时能证明尽到义务；
4. 只查 OFAC 不够——DPL 由 BIS 管，漏查同样违规；
5. 名单动态更新，定期复查。
常见误区
误区一：只查 OFAC 就行——DPL 由 BIS 管，多个名单要分别筛查。
误区二：DPL 可以申请许可交易——它是全面禁止，不设常规许可通道。
误区三：中间商不在名单就没事——名单筛查覆盖交易各环节主体。
误区二：DPL 可以申请许可交易——它是全面禁止，不设常规许可通道。
误区三：中间商不在名单就没事——名单筛查覆盖交易各环节主体。
业务实例
发货前筛查发现收货人在 DPL，立即中止出口交易。
来源依据
美国出口管制条例（EAR）/ 被拒实体清单 DPL
关联词条
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